日前，华安证券发布公告称，其全资子公司华安期货近日被安徽证监局出具警示函，原因是6年前，公司财务总监王军利用职务之便，违规参与证券投资咨询活动。就在今年8月，华安证券刚刚宣布对华安期货增资2.7亿元。


华安期货并不是近期唯一被处罚的期货机构。10月27日，广东证监局宣布，因广发期货子公司2019年以来多次出现经营风险，造成经济损失，对广发期货采取行政监管措施予以纠正。前日，盛达期货因分公司员工履职、销售人员异地展业及其报酬等问题，被山东证监局责令改正。


华安期货遭遇监管问责


安徽证监局指出，根据投诉举报线索核查情况，2015年4月至12月，华安期货财务总监王军利用职务之便，违规参与证券投资咨询活动，反映出华安期货在高管层、财务管理、制衡机制等方面不够完善，内部控制存在一定隐患。


因此，安徽证监局决定对华安期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求公司引以为戒，按照监管要求完善内控，提升合规管理水平，杜绝类似问题再次发生。要求华安期货对相关责任人员进行内部问责。


华安期货是华安证券的全资子公司。其主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。今年上半年，华安期货以推进经纪业务转型为突破口，不断拓展销售渠道，改善收入结构；不断培育投资咨询和资产管理的业务和产品支撑，推动风险管理子公司业务全面升级。上半年，华安期货实现营业收入1.93亿元，同比增长48.88%，实现净利润3448.42万元，同比增长215.39%。


针对子公司被处罚的消息，华安证券表示，将进一步加强华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规意识，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并强调“上述行政监管措施暂时对公司业绩无重大不利影响，公司目前经营状况正常”。


值得注意的是，不久前的8月26日，华安证券刚刚发布公告称，拟以货币形式增加华安期货注册资本2.7亿元，以满足华安期货业务快速增长的需要，提高市场竞争力和抗风险能力，足见其对期货业务的高度重视。


本次增资完成后，华安期货实收资本将由3.3亿元增至6亿元，仍为华安证券的全资子公司。华安证券认为，本次增资将进一步增强华安期货的资本实力和市场竞争力，充分发挥与母公司的战略协同作用，进一步优化母公司的业务布局和收入结构，提高华安证券的综合竞争力。


期货机构近日接连被罚。


同样是券商期货的子公司，广发证券的全资子公司广发期货最近也被广东证监局抓了。


广东证监局10月27日公告称，广发期货子公司2019年以来多次出现操作风险并造成经济损失。反映出广发期货对子公司风险控制不力，未能持续完善相关风险控制体系。最终决定对广发期货采取行政监管措施予以纠正，并要求广发期货严格追究相关人员责任，切实加强对子公司的管控。


公开资料显示，广发期货通过其全资子公司广发期货(香港)和广发期货(香港)全资子公司广发金融贸易(英国)有限公司，为国际主要大宗商品及衍生品市场的客户提供交易和结算服务。换句话说，广发期货的处罚可能与其海外子公司的风险控制有关。


几乎与此同时，山东证监局也在10月26日通报了盛达期货被罚款的消息。


山东证监局指出，盛达期货被认定存在以下三项违规行为:时任山东分公司负责人程龙云未继续现场履行职责，盛达期货未有效履行职责；青岛营业部个别人员在山东分公司开展业务和工作，在山东分公司领取工资；2021年4个交易日，山东分行所有在册员工均不在营业场所工作。


最终，山东证监局决定对盛达期货采取责令改正的行政监管措施，要求公司对上述问题采取有效措施进行整改，加强分公司领导履职管理、分公司内控合规管理，并于11月30日前提交书面整改报告。