据通报，深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉件共508件，比二季度多40件，涉及33家证券经营机构。投诉量居前的公司都为大型券商。其中，平安证券股份有限公司116件、国信证券股份有限公司80件、招商证券股份有限公司71件。


招商证券二季度以105件投诉量高居榜首，三季度减少34件，服务改善明显。国信证券三季度较前期多了25件。


针对基金经营公司的投诉达292件，涉及30家基金经营机构。记者注意到，二季度针对基金经营公司的投诉为156件，三季度投诉量几近翻倍。


基金投诉问题中，最突出的为规范经营问题，达159件。此外，申购赎回、手续费、净值问题、客户服务等也有所提及。


涉及期货经营机构的投诉件共70件，投诉量居前的公司为：先锋期货有限公司22件、平安期货有限公司13件、海航期货股份有限公司12件。 


投诉处理具有工作难度大、冲突性强、复杂多变等特点。直面投资者不满、解决投资者问题是证券基金期货公司客户服务的重要业务。资本市场的部分风险会从投资者诉求中折射出来，证券期货经营机构合理处理投诉可有效防范化解风险。


今年5月15日，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》。《指引》目的是为各经营机构处理投资者各类投诉事项提供标准和规范，发挥行业自律功能，协调和督促经营机构妥善处理投资者投诉，切实保护投资者合法权益。


多家券商对上证报记者表示，已在自查自纠全系统执业不规范、不到位、不严谨问题，通过改造网络、升级系统、增加客服人员、加强培训等方式予以积极应对。


“投资者打‘差评’，说明我们的产品或交易软件并未尽善尽美。”招商证券总部客户服务中心人士对记者表示，“及时沟通处理，防止矛盾升级，能够提高客户黏性，也倒逼我们加强了业务水平和服务意识。”


通报中，深圳证监局敦促各经营机构针对三季度投诉处理存在的问题，认真分析原因、风险隐患及处理要点，进一步强化投诉处理首要责任和主体责任，聚焦广大投资者的合理需求，提高为投资者服务的意识，提升投诉处理效能和规范化水平，加大投资者保护力度，持续做好投资者纠纷投诉处理等投资者保护工作。