各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

　　现将2021年第一季度湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投诉处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下：

　　一、情况综述

　　（一）2021年第一季度投诉总量

　　第一季度，我局共接收各类咨询、投诉、举报348件。其中来电169件，占比48.56%；中国证监会“12386”热线转办事项90件，占比25.86%；书面来信(含证监会转办函)72件，占比20.69%；来访17批/18人次，占比4.89%。

　　（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

　　第一季度，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共28件。从投诉对象看，针对证券经营机构的14件，占比50%；针对证券投资咨询机构的9件，占比32.14%；针对期货经营机构的5件，占比17.86%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）

　　（三）投诉趋势和热点

　　针对证券经营机构、证券投资咨询机构的书面投诉同比减少约30%。其中对投资咨询机构的投诉中有6件已撤诉。相关机构应持续加强与投资者沟通协商，积极处理客户投诉，切实保护投资者合法权益。

　　针对期货经营机构的书面投诉呈上升趋势，主要涉及规范经营问题。相关机构应高度重视，加强风控管理，防止风险事件发生。

　　二、书面投诉反映的问题通报

　　（一）涉及证券经营机构问题

　　第一季度，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共14件，涉及7家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：违规经营9件，从业人员2件，虚假陈述2件，资管计划产品违约1件。

　　投诉量居前的公司为：银河证券及其在湘营业部（4件）；财信证券及其在湘营业部（4件）；湘财证券及其在湘营业部（2件）；方正证券、国泰证券、招商证券、银河证券及其在湘营业部（各1件）。

　　（二）涉及期货经营机构问题

　　第一季度，我局收到针对期货经营机构的书面投诉5件，分别涉及大有期货（2件）、财信期货（2件）和金信期货（1件），均是反映规范经营问题。

　　（三）涉及证券投资咨询机构问题

　　第一季度，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共9件，涉及证券投资咨询公司4家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，规范经营等。

　　投诉量居前的公司为：湖南巨景证券投资顾问有限公司4件，其中1件已撤诉；盈亚证券投资咨询有限公司3件，均已撤诉；湖南金证投资咨询顾问有限公司1件，已撤诉；民众证券投资咨询有限公司1件，已撤诉。

　　特此通报

　　湖南证监局