2024年12月15日，中国证监会发布行政处罚决定书（〔2024〕138号），对某证券公司从业人员李某依法作出严厉处罚，没收其违法所得320余万元，并处以640余万元罚款，罚没款合计达960余万元，同时采取终身证券市场禁入措施，禁止其终身从事证券业务、证券服务业务，这也是2024年证监会对证券从业人员作出的最严厉处罚之一。经查，李某在该证券公司任职期间，担任投资顾问部门主管，利用其职务便利，掌握了大量未公开的证券交易信息、客户持仓情况及市场研判数据，违规开展相关操作。自2022年至2024年期间，李某利用其控制的3个亲属证券账户，以及借用4名朋友的证券账户，多次利用未公开信息进行股票买卖交易，累计交易金额达1.2亿元，非法获利320余万元，其行为严重违反了证券从业人员禁止违规买卖股票的相关规定，破坏了证券市场的公平公正秩序。更为严重的是，李某在任职期间，为谋取不正当利益，擅自泄露客户的身份信息、证券账户信息、交易记录、持仓情况等核心资料，共计泄露客户信息达120余人次，其中部分客户信息被诈骗分子获取，导致5名客户遭遇股票诈骗，累计被骗金额达80余万元，造成了恶劣的社会影响。据受害客户反映，诈骗分子获取其信息后，伪装成该证券公司的工作人员，以“账户异常”“需要解冻”“内部消息荐股”等为由，诱导其向陌生账户转账，最终导致资金被骗。证监会在调查过程中，通过核查李某的办公电脑、手机聊天记录、证券交易流水、银行转账记录等相关证据，全面掌握了其违法违规的全部事实，李某对自己的违法违规行为亦供认不讳。证监会在行政处罚决定书中强调，证券从业人员是证券市场的重要参与者，其行为直接关系到证券市场的健康发展和投资者的合法权益，证券从业人员应严格遵守证券市场法律法规，恪守职业道德，严禁违规买卖股票、泄露客户信息。此次对李某的严厉处罚，彰显了监管部门规范从业人员行为、维护市场秩序的坚定决心，也对全体证券从业人员起到了强t烈的警示作用，督促从业人员坚守合规底线，诚信履职。