2024年12月5日，中国证监会官网发布行政处罚通报，集中曝光4起证券公司违法违规典型案例，对3家证券公司及5名相关责任人员依法作出处罚，罚没款合计超1200万元。

经查，某中型证券公司存在虚假宣传行为，通过短视频、微信公众号等渠道，夸大投资顾问资质、虚假承诺投资收益，误导投资者开通证券账户、购买投顾服务；

另两家证券公司存在违规展业问题，分别涉及未按规定核查客户身份信息、违规开展融资融券业务、未严格落实投资者适当性管理要求，违规向不符合条件的投资者推荐高风险证券产品。

证监会表示，此次处罚旨在严厉打击证券公司违法违规行为，规范证券市场经营秩序，切实保护投资者合法权益，后续将持续加大监管力度，对各类违法违规行为“零容忍”。相关证券公司已被责令整改，相关责任人员被给予警告、罚款，部分人员被采取市场禁入措施。

【提醒】

选择证券公司需核实其监管资质，警惕虚假宣传、承诺高收益的投顾服务，办理证券业务需配合完成身份核查，不购买超出自身风险承受能力的产品。