浙江省证监会表示，由于部分资产管理计划本质持有的债务卷财产未按会计准则要求列入非法人商品表进行会计核算，南华期货相关资产管理计划总资产与净资产的比例连续几个交易日超过200%。
此外，部分资产管理计划无法有效隔离交易行为可能导致不正当竞争、投资经理和管理负责人直接参与债券交易查询、关键投资缺乏详细研究报告和风险评估支持等，重点反映南华期货资产管理业务相关内部控制存在较大缺点。
浙江省证监会表示，翟帅南对非法经营负有直接责任，张哲对非法经营负有直接主管责任。根据《资产管理业务管理办法》的有关规定，不仅对公司采取责令改正的监督管理对策，而且对两人发出警告信，本轮行政监督措施纳入证券期货市场诚信档案。
罚单还提到，南华期货应完善制度，加强内部控制，提高合规管理水平，有效保护客户的合法权利，避免此类非法经营再次发生。两名受罚人员应加强对相关法律法规的研究，提高标准化经营理念和履行职责的能力。公司及相关人员应在11月30日前提交书面整改报告和书面材料。

公开数据显示，张哲自2002年以来一直在南华期货工作，自2021年起担任南华期货副总裁，南华期货财富管理业务总部总经理，目前仍担任子公司南华基金董事长。

值得注意的是，今年9月，南华期货还收到了中国银行间市场交易商协会的自律处罚。处罚指出，南华期货作为资产管理计划管理员，于2022年8月主动分配多个市场组织暂时拥有债务卷，相关交易活动避免监管规定，不反映公司的真实或销售目的。
在相关交易活动中，南华期货在其管理的第二阶段资产管理计划之间的运输和销售利润损害了相关客户的权益。


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