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警惕违规配资 知名券商被罚百万
          作者: 来源: 阅读: 0 发布时间:2020-08-20 23:30:21
 

近日,证监会官网挂出一份对恒泰证券开出的百万级“罚单”,多位员工一同被罚。

而罚单中披露的部分细节,涉及圈内人很容易想起的2018年一桩旧案。一桩被指“庄味”浓郁的上市公司遭众人拉条幅维权,维权者称欧浦智网(002711.SZ,现已更名为“*ST欧浦”,被暂停上市)董事长配资炒欧浦智网穿仓事件。

证监会开出的这份巨额罚单,呈现了部分细节。

违规借用证券账户,恒泰被罚百万

近日,证监会官网发布了一份行政处罚决定书。因恒泰证券在2018年上半年违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人用于配资炒股,给予恒泰证券警告,并处以100万元罚款,限期改正;给予相关责任人余安义、陈禕杰、张超警告,并分别处以10万、10万、3万元罚款。

余安义、陈禕杰、张超三人均属于恒泰证券机构交易部。余安义曾任恒泰证券机构交易部副总经理,陈禕杰曾为区域经理,张超则是客户经理。

而这份罚单,已经是余安义和陈禕杰进入2020年下半年以来第三次被监管层提及。

一个多月前,证监会官网连发三份监管函。监管函指出,同样是2018年上半年,恒泰证券在融资融券业务中存在诸多问题,具体问题和细节也与上述“百万级罚单”有不少相似之处。

其中一份监管函要求恒泰证券按照公司相关规定对余安义、陈禕杰等四人进行内部经济问责。

另一份的监管决定更为严厉,证监会认定余安义、陈禕杰为不适当人选,要求两人五年内不得担任证券公司融资融券与经济业务相关职务。

(截图来源于证监会官网)

张超算是涉案三人中受处罚力度最小的一个。决定书显示,张超主动多方举报案件线索,积极配合调查人员调取证据,为案件查处提供了较大帮助。

中国证券业协会官网显示,陈禕杰、张超均已离职。因为上述问题两次被证监会点名的分管恒泰证券机构交易部的副总经理刘全胜也已离职。

什么样的违规居然让恒泰证券收到4份监管函,被罚百万,包括高层在内的多位员工被罚?

违规提供36个账户协助客户配资炒股

证监会公布的处罚决定书显示,2018年初,余安义(时任恒泰证券机构交易部副总经理)通过同事认识了杜某艳——凤鸣同创(北京)资产管理有限公司董事长,并安排陈禕杰(时任恒泰证券机构交易部区域经理)与杜某艳对接具体业务。

2018年2月,杜某艳介绍给陈禕杰一单业务——为许某华(深圳前海众恒智富资产管理有限公司实际控制人)借用账户并配资

陈禕杰指定下属张超与其共同负责具体工作。

2018年3月至6月期间,张超团队陆续招揽了36个恒泰证券客户账户,并将证券账户、资金账户及密码汇总交给陈禕杰,经杜某艳,最后提供给许某华使用

张超团队向客户推介账户借用业务时,以恒泰证券某资金项目为名,向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件,而非以其个人名义。

许某华使用其中35个证券账户买卖“欧浦智网”“大晟文化”“索菱股份”“如意集团”和“中珠医疗”等股票。

新《证券法》第五十八条和第一百九十五条分别规定“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。

而恒泰证券方面未及时发现、处理上述违规展业行为,直至发生账户纠纷才开始上报问题。券业观察此前获悉,恒泰证券借此取得业务收入200多万元

据券业观察了解,许某华与欧浦智网、中珠医疗关系匪浅,而“账户纠纷”与2018年欧浦智网门口的一次维权案关系匪浅。

“庄股”欧浦智网的“神”操作得以揭晓?

2018年11月前后,频频被指“庄股”味儿浓的欧浦智网门口遭人拉条幅维权,称时为欧浦智网实控人的陈礼豪配资炒股穿仓

当时新浪财经报道称,有知情人士爆料陈礼豪借用30余个账户配资炒股,涉及5亿多资金。但最终没能稳住欧浦智网股价,曾连续出现四个跌停,导致相关账户本金严重受损

而协助陈礼豪配资炒股的正是从恒泰证券借来30多个账户的许某华。陈礼豪、许某华,以及上市公司中珠医疗前实控人许德来存在关联关系。

欧浦智网上市以来的一系列操作饱受诟病,比如部分项目、业务在多年后被市场发现最终受益人竟全是实控人亲友。经营、声誉双重压力下,为稳住自己的控股权,实控人又携手亲友想出这么一招维稳股价。

结果公司股价仍是一路走低,危机爆发,最终暂别A股。

资本运作做得好可以给上市公司锦上添花,然而沉迷于资本运作忽略根基,只会加快公司下坡速度。

证券公司作为金融中介机构,是维护资本市场平稳、健康运行的重要一环,合法合规执业尤为重要,不然会成为变相帮助上市公司“犯错”的角色。

关于券商员工借客户证券账户供别人配资炒股这种情况,你有什么看法?

 
 
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