1月5日，国家金融监督管理总局披露了2024年首批罚款。中国建设银行、中国银行、中信银行被罚款170万元、430万元、400万元，总罚款1000万元。

其中，中国建设银行因四项重点违纪事实受到处罚：

并表管理内部审计存在不足；

母行对境外机构案件监管不到位；

未及时报告海外子行高管的任职情况；

控制检查发现问题整改不力。

中国银行共有九项关键违规事实：

一是部分关键信息系统识别不完善，灾难准备建设和灾难恢复能力不符合监管政策；

二是关键信息系统投产变更未向监管机构报告，长期不规范投产变更导致关键信息系统重大或以上突发事件；

三是信息系统运行风险识别和处理不到位，造成关键信息系统重大突发事件；

四是控制建议整改落实不到位，造成关键信息系统重大突发事件；

五是信息技术外包管理不慎；

六是网络安全领域未进行安全评估，网络结构重大变化未进行风险评估，未向监管部门报告；

七是信息系统突发事件定级错误，导致未按监管政策报告；

八是迟报关键信息系统重大突发事件；

九是错报少报控制规范化（EAST）数据。

中信银行共有六项关键违规事实：

一是部分关键信息系统未确定，相关系统未建设灾难准备或灾难恢复能力不符合监管政策；

二是城市数据中心长期存在的基础设施风险未得到整改；

三是外包数据中心准入前的尽职调查和日常监管不符合监管政策，部分数据中心存在风险；

四是数据中心机房演习形式化，部分演习为虚假演习，具体不进行；

第五，未向监督机构报告数据中心的重大变更；

六是业务中断事件报告不符合监管政策。