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坚持“同步审查”“一案双查”打击证券期货违法犯罪

发布时间：2021-12-08 10:01:11 来源：【金融维权之家】阅读:

8月30日，上海市检察院召开上海市检察机关依法打击证券违法犯罪新闻发布会，解读《实施方案》，通报“全链条”打击证券期货违法犯罪工作情况。

坚持“同步审查”“一案双查”

上海检察机关严格把握证券期货犯罪的法律适用和证据标准。2016年至今年7月底，受理证券期货犯罪案件62件102人逮捕，批准逮捕53件79人，受理审查起诉99件221人，起诉67件135人。选取4个案例作为最高检查指导案例和典型案例。

为提高打击的针对性和实效性，上海市检察院系统梳理了案件特点:证券期货犯罪类型持续多样化；犯罪主体从上市公司发行人、董事、监事、高级管理人员延伸至中介机构；犯罪领域呈现跨境证券犯罪趋势，非现场犯罪与现场犯罪交织在一起。证券犯罪的黑灰色“产业链”已经出现。

针对这些特点，《实施方案》强调加强刑事处罚。量刑方面，上海检察机关应提出量刑认定建议，严格控制缓刑适用，依法加大罚款等经济制裁力度，推动证券从业人员适用“禁止从业”，切实增加违法犯罪成本。打击范围方面，着力落实证券犯罪与洗钱犯罪“同步审查”工作机制；依法彻底审查并加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的问责力度，实现资本市场“追第一恶”的精准打击；坚持“一案双查”，严惩中介机构提供虚假证明文件、出具严重失实证明文件等犯罪，进一步加强“全链条”打击力度，全面落实资本市场违法犯罪“零容忍”要求。

严格的监督促进与行政执法数据的定期沟通。

上海检察机关在严厉打击犯罪的同时注重源头预防。针对办案中发现的上市公司治理机制不完善、外部中介组织治理机制缺乏独立性甚至主动参与犯罪、从业人员职业操守问题以及完善犯罪风险防范机制的必要性等问题，及时提示并深化与相关部门的合作，共同助力防范金融风险，维护金融市场健康稳定发展。

上海检察机关在办理多起欺诈发行私募债券案件时，发现注册会计师严重不负责任，失去了“市场守门人”的角色。去年，他们向中国注册会计师协会发出检察建议，加强对会计师的监管。根据检察建议，中国注册会计师协会积极采取措施，增强中介机构责任的重要性教育，完善注册会计师职业标准体系，加强法律知识培训和职业道德教育，研究完善会计师事务所质量管理相关标准。

上海检察机关也加强了行政执法与刑事司法的衔接。上海市检察院与上海证监局签署《合作备忘录》，建立了信息共享、打击证券期货犯罪合作、专题研究合作、人才交流等多项长效合作机制。认真贯彻落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督的意见》，完善行政执法与刑事司法联动机制，将进一步促进检察干部与证券监管干部双向沟通，每季度交流行政执法与刑事司法工作信息数据，联合发布典型案例，开展预防犯罪宣传。

2020年3月，最高人民检察院启动涉企合规改革试点工作，上海是全国首批试点省市之一。因此，《实施方案》明确提出，打击资本市场违法犯罪将与提高上市公司质量、促进企业合规经营有效结合。如果上市公司或控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪，企业合规改革试点单位可以对企业合规工作进行探索，对公司治理和内部控制不规范等问题提出整改意见，督促其建立健全合规制度，履行合规承诺。

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