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中源家居等股票价格操纵案获重大进展
          作者: 来源: 阅读: 0 发布时间:2021-07-25 09:10:04
 

证监会7月23日通报了“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案的调查进展,经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉拾“中源家居”利通电子股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

  不仅如此,经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。目前,证监会配合公安机关,将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。

  中源家居等股票价格操纵案获重大进展

  时隔不到2个月,中源家居等股票价格操纵案获得了重大进展。经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉拾“中源家居”利通电子股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

  证监会表示,依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开;证监会将继续积极支持和配合做好相关工作。

  5月16日,证监会启动了对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序,证监会稽查部门集中力量,密切协同,用最快的速度让有关案件调查工作取得进展。

  证监会表示,为贯彻落实党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署,按照“零容忍”工作方针,证监会始终将恶性操纵市场作为监管执法打击的重点,不断深化与公安司法机关的工作协同,切实提高打击证券违法犯罪的整体效能。

  证监会强调,操纵市场严重破坏市场“三公”原则,严重侵害投资者合法权益,必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势,证监会进一步强化线索综合分析研判,强化行政刑事执法协作坚决做到发现一起,依法从严从快从重查处一起,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。下一步,证监会将坚决落实中办国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强与公安机关的协作配合,用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权,加快推进案件办理工作,持续净化市场生态。

  证监会从严从快从重打击市场操纵

  操纵市场严重侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,必须坚决铲除这类市场“毒瘤”。近年来,一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势,多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点,2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

  今年开年,证监会开出的2021年1号行政处罚决定书和1号市场禁入决定书,也和操纵市场案有关。熊模昌、吴国荣控制196个账户操纵“华平股份”,在操纵期间账户组亏损3.24亿元。其操纵手法也是常见的交易型操纵,包括连续交易、对倒交易等。吴国荣使用其控制的196个证券账户,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量。由于熊模昌是华平股份股东,该案中还涉及到熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时,未履行发出收购要约义务,以及虚假减持行为。最终,证监会对二人处罚合计390万元,还对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

  7月16日,证监会部署专项执法行动,其中,操纵市场别列为“从严从快从重”打击才重点案件类型之一。其中就提及了要打击严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件。包括上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名,与私募机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金、持股优势拉抬公司股价。证监会表示,要重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。

  券商中国记者了解到,市场操纵多有三方面特征:

  一是实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票;

  二是有组织团伙与配资中介合谋操纵股价;

  三是操纵团伙利用网站、直播间非法荐股,诱骗投资者接盘。

  在“伪市值管理”型操纵市场案件中,多有上市公司实控人、董事长参与。据记者梳理,证监会发布的2016年、2017年和2019年证监稽查20起典型违法案例中,均有借市值管理之名行操纵股价之实的案例。

  “监管层持续打击违法违规行为的手段和力度在不断的加强。”中泰证券首席经济学家李迅雷表示,这意味着对于弄虚作假、信息披露不充分等有违于市场三公原则的行为的惩处的力度将空前的加大,对于市场上违规行为的惩处,实际上在保护投资者利益、维持资本市场的长治久安上起到了积极的作用。

 
 
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